Statsobligasjoner, kommunale obligasjoner og småbedriftsinvesteringsselskaper er alle unntatt verdipapirer under loven fra 1933. Bedriftsobligasjoner er ikke-unntatte verdipapirer som må være registrert hos SEC i henhold til Securities Act av 1933.
Hva er de 5 unntatte verdipapirene?
Visse typer verdipapirer og visse transaksjoner anses av SEC for å være unntatt fra registreringskrav. Fritatt verdipapir – Vanlige typer fritatte verdipapirer er statspapirer, bankpapirer, høykvalitetsgjeldsinstrumenter, non-profit verdipapirer og forsikringskontrakter
Hva er eksempler på unntatte verdipapirer?
Fritatte verdipapirer
- Verdipapirer utstedt av amerikanske myndigheter eller føderale byråer.
- Kommuneobligasjoner (lokale statsobligasjoner)
- Verdipapirer utstedt av banker, spareinstitusjoner og kredittforeninger.
- Offentlige aksjer eller obligasjoner.
- Verdipapirer utstedt av religiøse, utdannings- eller ideelle organisasjoner.
Hvilke verdipapirer er unntatt fra registrering?
De vanligste unntakene fra registreringskravene inkluderer:
- Private tilbud til et begrenset antall personer eller institusjoner;
- Tilbud av begrenset størrelse;
- Intrastatlige tilbud; og.
- Verdipapirer i kommunale, statlige og føderale myndigheter.
Hva er uregistrerte verdipapirer?
Uregistrerte aksjer, også kjent som begrensede aksjer, er verdipapirer som ikke er registrert hos Securities and Exchange Commission (SEC)… For eksempel kan et privateid selskap utstede uregistrerte aksjer til sine ledere og styremedlemmer som en del av deres kompensasjonspakke.